план корректирующих мероприятий по устранению выявленных нарушений образец
Приложение N 29. Форма «План мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
Приложение N 29
к Стандартам внутреннего контроля и внутреннего
аудита Федерального казначейства, применяемым
контрольно-аудиторскими подразделениями
Федерального казначейства при осуществлении ими
контрольной и аудиторской деятельности
Форма «План мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
(указывается вопрос Программы проверки, по результатам проверки которого установлены нарушения (недостатки))
Указания
по заполнению формы «План мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
1. В заголовочной части формы последовательно указываются:
полное наименование объектов проверки, в отношении которых проводится проверка;
2. Таблица формы заполняется в разбивке по вопросам Программы проверки, по результатам проверки которых установлены нарушения (недостатки), в том числе в части нарушений (недостатков) функционирования системы внутреннего контроля по соответствующим направлениям деятельности.
3. В графе 1 формы указывается порядковый номер запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), выявленного по результатам проверки соответствующего вопроса Программы проверки.
4. В графе 2 формы указывается краткое содержание нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
5. В графе 3 формы указывается краткое содержание запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
6. В графе 4 формы указывается срок выполнения запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
7. В графе 5 формы указываются фамилия, инициалы и наименование должности ответственного исполнителя запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение N 29. Форма «План мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
Приложение N 29
к Стандартам внутреннего контроля и внутреннего
аудита Федерального казначейства, применяемым
контрольно-аудиторскими подразделениями
при осуществлении контрольной и аудиторской
деятельности
Форма «План мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
План
мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки
_______________________________________________________________
(полное наименование объекта проверки)
_______________________________________________________________
(проверенный период)
(указывается вопрос Программы проверки, по результатам проверки которого установлены нарушения (недостатки)
Указания
по заполнению формы «План мероприятий, направленных на устранение нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
1. В заголовочной части формы последовательно указываются:
полное наименование объектов проверки, в отношении которых проводится проверка;
2. Таблица формы заполняется в разбивке по вопросам Программы проверки, по результатам проверки которых установлены нарушения (недостатки), в том числе в части недостатков функционирования системы внутреннего контроля по соответствующим направлениям деятельности.
3. В графе 1 формы указывается порядковый номер запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), выявленного по результатам проверки соответствующего вопроса Программы проверки.
4. В графе 2 формы указывается краткое содержание нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
5. В графе 3 формы указывается краткое содержание запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
6. В графе 4 формы указывается срок выполнения запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
7. В графе 5 формы указываются фамилия, инициалы и наименование должности ответственного исполнителя запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение N 30. Форма «Отчет о выполнении Плана мероприятий, направленных на устранение допущенных нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
Приложение N 30
к Стандартам внутреннего контроля и внутреннего
аудита Федерального казначейства, применяемым
контрольно-аудиторскими подразделениями
Федерального казначейства при осуществлении ими
контрольной и аудиторской деятельности
Форма «Отчет о выполнении Плана мероприятий, направленных на устранение допущенных нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
Выполненные мероприятия по устранению нарушений (недостатков)
(указывается вопрос Программы проверки, по результатам проверки которого установлены нарушения (недостатки))
Указания
по заполнению формы «Отчет о выполнении Плана мероприятий, направленных на устранение допущенных нарушений (недостатков), отраженных в акте проверки»
1. В заголовочной части формы последовательно указываются:
полное наименование объектов проверки, в отношении которых проводится проверка;
дата, иные реквизиты акта проверки, позволяющие его однозначно идентифицировать.
2. Таблица формы заполняется в разбивке по вопросам Программы проверки, по результатам проверки которых установлены нарушения (недостатки), в том числе в части нарушений (недостатков) функционирования системы внутреннего контроля по соответствующим направлениям деятельности объекта проверки.
3. В графе 1 формы указывается порядковый номер запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), выявленного по результатам проверки соответствующего вопроса Программы проверки.
4. В графе 2 формы указывается краткое содержание нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
5. В графе 3 формы указывается краткое содержание запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
6. В графе 4 формы указываются сведения о выполнении запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях.
7. В графе 5 формы указывается дополнительная информация о выполнении запланированного мероприятия, направленного на устранение (предупреждение в дальнейшей деятельности) нарушения (недостатка), отраженного в Указаниях (при наличии).
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
VGNKI
Certification body
Формы Плана корректирующих мероприятий и Отчета по выполнению корректирующих мероприятий
Для упрощения процедуры предоставления документов, подтверждающих устранения выявленных несоответствия в рамках проведения анализа состояния производства по заявкам на подтверждение соответствия продукции в форме сертификации/при проведении инспекционного контроля за сертифицируемой продукцией, Орган по сертификации предлагает вам заполнять следующие формы по устранению несоответствий.
ПЛАН КОРРЕКТИРУЮЩИХ МЕРОПРИЯТИЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОВЕДЕНИЯ АНАЛИЗА СОСТОЯНИЯ ПРОИЗВОДСТВА
п/п
ОТЧЕТ ПО ВЫПОЛНЕНИЮ КОРРЕКТИРУЮЩИХ МЕРОПРИЯТИЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОВЕДЕНИЯ АНАЛИЗА СОСТОЯНИЯ ПРОИЗВОДСТВА *
п/п
по результатам проведения анализа состояния производства
* К отчету прилагаются материалы, подтверждающие выполнение корректирующих мероприятий, оформленные надлежащим образом (сканы документов, фотографии и т.д.)